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【日本金融厅(FSA)】监管查询流程 网站(图文)

外汇机构 监管机构 2019-08-28 16:05:02 Fx263.com 日本金融厅   FSA监管   亚洲地区监管
日本金融厅(FSA)
Financial Services Agency  
http://www.fsa.go.jp




简介
金融厅的设立是为确保日本金融系统的稳定,又同时是保护存款人、保单持有人、有价证券等投资者利益以及促进金融便利化为目的的。
金融厅是外汇保证金业务的主要监管部门,日本的金融监管实行的是混业监管,即由金融厅独家对银行业、证券业、保险业及非金融机构进行全面监管。对外汇保证金业务机构的监管,主要包括定期检查(半年或年终结算时等)、随时检查以及交易商每月末提供交易报告等形式。
金融厅是日本金融监管的最高行政部门。日本银行的法定职能是独立执行货币政策,在法律上并不兼负银行监管责任。但由于执行货币政策需要了解和把握金融业的运行状况,因此,新《日本银行法》第44条规定,日本银行为行使其职能,有权与有业务往来的金融机构签订检查合同,并在合同的基础上对其进行检查。日本银行可以通过现场检查和非现场检查,督促和指导金融机构对其经营中存在的各种风险进行有效管理。尽管金融厅与日本银行的分工有所不同,检查重点明显不同,但银行监管事实上变成了双重监管。为了"各司其职"而又有交流合作,新《日本银行法》第44条第3款规定,应金融厅长官的要求,日本银行应向金融厅出示检查结果并允许金融厅职员查阅相关资料。在实际工作中,金融厅和日本银行的职员实际上经常互换信息,形成相互配合的密切关系。此外,为了不加重被检查金融机构的负担,双方通过协商机制协调对同一金融机构的现场检查日程安排。

职责
1、规划金融制度;
2、对银行、保险公司、金融商品交易所等市场相关人员进行检查和监督;
3、设置金融产品的市场交易规则;
4、制定企业会计标准和其他债务相关的事项;
5、监督注册会计师、会计事务所;
6、面向确立具有国际性协调功能的金融行政的国际机关,以及参与到两国金融协议;
7、监察金融商品市场规则的遵守状况等

查询流程
第一步  首先打开日本FSA的官网http://www.fsa.go.jp/en/index.html ,图为日本FSA的官网首页(选择语言为英文)。



第二步  点击网页上方菜单栏中“Regulated Institutions(受监管机构)”一项。




第三步  在下图显示的机构类型列表中选中红框所标处“Financial Institutions Business Operators”(金融工具业务运营机构):



第四步  我们可以在下图中看到红圈所标出的“Financial Institutions Business Operators”,任意选择PDF或EXCEL格式打开,也可下载。




第五步  PDF格式文件页面如下图,文件一共有11列,显示了公司的名称、注册号、牌照号、地址、联系方式、以及机构类型等。




第六步  使用“Ctrl  F”键便可搜索自己想要了解的公司信息。

内部组织架构
金融厅是由日本内阁府直属管辖的,日本内阁府由日本总理府、经济企划厅、冲绳开发厅合并而形成。日本内阁府负责日本的经济财政、科学技术、防灾政事、冲绳以及北方政策、共生社会、国民生活、安全公共事务、政府宏观政策、地方各级都、道、府、县的制度的普及体制。
日本内阁总理大臣委任的金融大臣和副大臣是金融厅的最高负责人;金融厅长官、证券交易监视委员会事务所和会计师事务所直接统领的。

金融厅长官共设有4个部门:
1.审判官:担任行政处罚的行政审判;
2.总务企划局:制定与实施金融厅的总体规划和金融制度;
3.检查局:对地方各金融机构进行检查;
4.监督局:对地方各金融机构进行检查。

证券交易监视委员会事务所:主要负责对审查市场、证券分析、行政调查、公开惩罚、处罚事项进行核查
会计师事务所:主要负责对会计师考试的实施、监察负责人等相关事项进行核查等等。

监管查询
金融商品取引業者列表:http://www.fsa.go.jp/menkyo/menkyo.html
可下载PDF/Excel文档

联系方式
电话: 81-(0)3-3506-6000
邮箱:equestion@fsa.go.jp
地址:The Central Common Government Offices No. 7, 3-2-1 Kasumigaseki Chiyodaku Tokyo, 100-8967 Japan

相关链接
日本东京工业品交易所:http://www.tocom.or.jp


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