想获取CIMA监管牌照？必须通过层层严苛筛查

 
CIMA不仅有着完善的监管体系，还以其强硬的执法规则著称。CIMA持牌公司还需要进行许多尽职调查。比如外汇经纪商想要在开曼群岛获得监管牌照，需要在当地申请注册，明确运营范围为外汇交易服务。
 
CIMA监管下的外汇经纪商，申请牌照需要提交一系列必要文档：公司内部和外部流程手册、合规流程以及详细的商业计划。CIMA对申请持牌的外汇经纪商也需要通过运营资格审查，以确保该公司作为一家外汇经纪商或投资公司有充分的持续运营能力。
 
可见，从监管环境上可看出，开曼群岛金融管理局（CIMA）不仅有着严格反洗钱制度、严格的监控和可疑报告要求，还有着严格的客户资金保护条例、严格的净资产规定、严格的企业管理要求等多种较为完善的、富有远见的政策及规定。

这也是开曼群岛之所以能脱颖而出，成为国际经济中心之一的重要原因。此外，受CIMA监管的经纪商须还履行诸多义务，其中包括：

每年审计账目提交合规证明与年度决算报表
 
公司信息有任何变动的须予以通知
 
审计员必须就持证人的内部控制措施提供意见
 
持证经纪商/交易商须提交月度报表
 
提交当前投保的详细信息
 
每年对资产负债表账目进行对账
 
纵观当下，欧洲金融监管机构MiFIDII新规发布，对整个金融行业都造成非常大的影响。尤其是英国本土或经纪商，业务拓展受限，营收能力下降等。尤其是MiFID II新规中对杠杆的限制难以满足投资者对保证金比例的需求。这也使得开曼群岛金融管理局（CIMA）监管下的优势凸显 ，在国际金融市场上继续大放异彩。
 
不少FCA监管的经纪商投向了同样拥有严格监管制度，但较为灵活的英国海外属地——这座中美洲的西加勒比群岛。为了减少影响，全球知名的外汇经纪商嘉盛集团从2016年开始就启动了相应措施，在现有FCA监管的FOREX.com嘉盛英国服务的基础上，同时推出了由开曼群岛金融管理局（CIMA）监管的全新FOREX.com嘉盛全球市场服务。
 
嘉盛根据多年服务中文市场的经验，把之前在FCA监管下的1：400的比例继续沿用在CIMA监管之下。可以说，嘉盛集团是业界第一家为客户提供这样的措施，来提前应对监管变化的外汇经纪商。