FXdoctor|英国FCA黑名单警告！5家黑平台，4家是克隆

英国FCA黑名单警告！5家黑平台，4家是克隆

近日，英国金融市场行为监管局(FCA)公布了几家未受监管公司的详细信息。最新加入该监管机构警告名单的公司有:Curzon Rose Limited、SwissAZ、CodexFX、Direct Trading Technologie和Quilter Cheviot Investment Management。

据FCA称，这些诈骗公司正在英国使用或提供FCA授权公司的详细信息作为其诈骗策略，向英国群众提供投资服务。请注意，骗子可能会提供其他虚假信息，或者将其与注册公司的一些正确信息混在一起。




加拿大OSC将外汇经纪商Axe Invest加入黑名单

10月21日安大略省证券委员会（OSC）在其名单上又添加了另一条警告，OSC将Axe Invest标记为正在从事可能对投资者构成风险的活动的实体。

Axe Invest在网站上声称自己是外汇、加密货币、指数、商品等的交易提供商，但未在安大略省注册从事证券交易业务。

OSC并非是唯一警告Axe Invest的监管机构。去年年底，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）也警告该实体未经授权在澳大利亚经营。

新西兰FMA对Circle Markets Limited提出警告

新西兰金融市场管理局(FMA)日前根据《2009年反洗钱和反恐怖主义融资法》向一家未获授权的衍生品发行人和外汇供应商——Circle Markets Limited发出正式警告。

FMA在一次现场监控审查中对其客户文件样本进行了审查，发现Circle Markets Limited未能：

根据标准的客户尽职调查为一些客户充分核实身份信息

获取额外的身份盘查条件并就加强后的客户尽职调查的身份盘查条件——例如客户的资金或财富的来源——进行核实

采取合理的措施来确定客户或任何受益所有人是否为具备政治风险的人

对部分客户进行充分、持续的尽职调查，并进行账户监控

南非FSCA警告公众勿与Coin Perfect开展金融业务

南非金融部门行为监管局(FSCA)日前警告公众勿与一家叫做Coin Perfect的实体开展任何金融业务，该实体未根据2002年《金融咨询与中介服务法》(FAIS Act)获授权以提供任何金融咨询和中介服务。

根据FSCA的记录，Coin Perfect不是获授权的金融服务提供商或法律代表，因此，它未获得提供FAIS Act所设想的金融服务所必需的授权。

FSCA提醒消费者，在与机构或个人进行金融服务前务必先经FSCA核实，确定该机构或个人是获授权提供金融服务的

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